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上交所8月8日下发关于对佳力图股东安乐工程集团有限公司(以下简称“安乐集团”)予以监管警示的决定。经查明,安乐集团于公司2017年11月首发上市时持有公司4000万股股份,占公司总股本的27.03%。2023年3月31日,安乐集团披露简式权益变动报告书显示,2018年3月8日至2019年3月11日,因公司实施股权激励计划导致总股本增加,安乐集团持股比例被动稀释1.22%;2020年6月17日至2021年6月7日,安乐集团通过集中竞价及大宗交易方式减持公司股份,合计减持公司股份731.42万股,占公司总股本的3.37%;2022年2月14日,安乐集团再次通过集中竞价方式减持公司股份216.93万股,占公司总股本的1%。至此,安乐集团合计减少持股比例5.59%。此后,因公司可转换公司债券转股、向特定对象非公开发行股票,安乐集团持股比例被进一步稀释4.62%。直至2023年3月31日,安乐集团才披露简式权益变动报告书。
安乐集团在持股比例变动达到5%时,未能及时停止买卖,也未能及时披露权益变动报告书,而是继续主动减持公司股份,直至累计变动股份占公司总股本约10.20%时才披露简式权益变动报告书。其中,主动违规减持股份127.99万股,占公司总股本的0.59%。上述行为违反了有关规定。鉴于安乐集团的部分持股比例下降系因被动稀释导致,对相关情节可予以酌情考虑。
鉴于上述违规事实和情节,根据有关规定,上交所做出如下监管措施决定:对安乐集团予以监管警示。
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